新潮彩票网登陆|风华高科或被罚  张志旺律师解答索赔条件争议 科技
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新潮彩票网登陆|风华高科或被罚  张志旺律师解答索赔条件争议

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8月29日风华高科(000636)公告收到《行政处罚事先告知书》,因虚假陈述而受损的投资者可以准备索赔,但索赔条件产生争议。(风华高科维权入口)

正在征集投资者索赔的北京德恒(宁波)律师事务所张志旺律师认为,根据《行政处罚事先告知书》披露的内容,索赔条件为:

2016年3月29日到2018年7月26日期间买入,在2018年7月27日后卖出或持有风华高科股票且受损的投资者,可以提起索赔。

张志旺律师说,根据《证券法》及最高法院的司法解释规定,在虚假陈述实施日至揭露日(或更正日)的前一个交易日买入的,符合索赔条件。对风华高科来说,2016年3月29日是虚假陈述实施日,目前没有争议,争议的是揭露日或更正日是什么时间。

2018年4月28日风华高科在2017年年报及《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》中,虽然更正(调减)了2016年度利润,但同时称这是会计差错,不是虚假记载(业绩造假),不属于信息披露违规。犹如康美药业(ST康美)董事长当初不承认业绩造假而辩称会计差错一样。由于认定更正日需要办理停牌手续,而风华高科当时没有履行停牌事宜。张志旺律师因此认为按司法解释规定,2018年4月28日不属于更正日,更不属于揭露日,因为风华高科在5月18日《关于对2017年年报问询函回复的公告》中称自己没有什么错误:“公司会计差错更正对2016年财务报表不具有广泛影响,被更正的项目不属于财务报表的主要组成部分、对投资者理解财务报表不产生重大影响。” “截至2015年12月31日,公司未实质发生的应收债权转让不影响公司2015年度财务报表的真实、准确性,不需对2015年度财务报表进行追溯调整。” 且4月28日及以后几日股价上涨,客观表现对市场也没有产生警示作用。

勤勉尽责和火眼金睛的监管部门显然不同意风华高科的上述辩词, 两个月后证监会广东证监局下达了《关于对广东风华高新科技股份有限公司采取出具警示函等措施的决定》,风华高科在2018年7月27日公告了该决定。在该份行政监管措施决定书中监管部门认为,虽然是会计差错,但依然违反了《上市公司信息披露管理办法》第二、三和三十一条,即属于虚假记载情形的信息披露违规行为。这一行为性质的认定与目前公告的《行政处罚事先告知书》一致,风华高科的股价也由此踏上慢慢下跌之路,客观上对市场产生了警示作用。

随后监管部门更对风华高科的信息披露违规行为进行立案调查,为此风华高科于2018年8月8日进行披露。由于广东证监局《关于对广东风华高新科技股份有限公司采取出具警示函等措施的决定》公告日,早于立案调查公告日,张志旺律师认为,按《证券法》和最高院司法解释的规定,虚假陈述的首次揭示日为揭露日,那么风华高科的揭露日为2018年7月27日。为此索赔条件中的买入期间定为2016年3月29日到2018年7月26日。

投资者索赔登记应提供下列材料:身份证复印件、加盖证券公司营业部印章的证券开户信息单、加盖证券公司营业部印章的证券交易记录流水及对账单原件等资料。

律师声明:索赔条件最终以法院认定为准。律师费为风险代理,在投资者获赔后再支付。

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